证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．股票Ⅱ．公司债券Ⅲ．政府债券Ⅳ．投

证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（　　）。[20

开展私募资产管理业务的证券公司应具备符合条件的高级管理人员和（　　）名以上投资经理。

保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。

证券公司应在金融衍生品出示交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

根据公司利益冲突防范管理机制要求，研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或

证券公司在资产管理计划成立之日起5个工作日内，应向证券投资基金业协会备案的材料有（　　）。Ⅰ．资产管

营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料（）

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（　　），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用（）充抵。

营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。①

财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之

甲控股的上市公司有15名董事，与甲有关联关系的董事为8人，上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地

夕会一般可安排在下午收市后进行，需提前（）安排，确定夕会主题、时间和主持人。

证券公司为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签

公司建立多渠道、多层次的客户服务体系，通过（）提升服务价值，保护客户合法权益。

客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。

（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业

按照中国银行间同业拆借中心的业务要求，对债券交易人员实行（）级管理体制。

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