证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

（）及以上职级主要依据业绩标准进行确定。

基金代销业务监察稽核分为（）。

资金账户在自营柜台系统中利率设为（）。

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承

下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。

集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

（　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则

项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理

在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级（）基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要

项目实施完成及持续督导结束后，项目组在（）个月内撰写项目总结报告，报部门及综合质控部备案。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向

营业部应通过竞争上岗、双向选择等形式，严格挑选具有良好管理技能、营销业绩、综合业务素质的人员担任（）

（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。

证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有

证券公司从事证券经纪业务，不得（）

客户可以在T＋1日起查询开户是否成功。

在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（　　）。[2018年1月真题]Ⅰ．《客户

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