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证券市场基本法律法规

公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账

常规权限指对于员工办理涉及客户资产变动等特殊业务或风险较高业务时，临时赋予员工使用的业务操作权力，具

被认定为证券市场禁入者，（　　）。[2017年2月真题]

根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性

投资者身份信息核查工作中，如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的，证券公司应及时在登记结算系统办理

证券公司提供的年度信息技术管理专项报告，应当满足（　　）要求。Ⅰ．真实Ⅱ．科学Ⅲ．完整Ⅳ．准确

以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理

资产管理产品有多种不同的分类方法，按照投资性质的不同可分为（　　）。Ⅰ．固定收益类产品Ⅱ．私募产品Ⅲ

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。I.出

设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（　　）。[2016年9月真题]

每年（）月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地

协助营业部做好营销人员业绩推动和风险控制是（）的职责

合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

符合条件的（　　）等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定

证券经纪人的任职资格条件（）。

关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述，以下说法正确的是（　　）。

公开发行证券信息披露的方式主要包括（　　）。Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ．刊登在中国证监会指定的

所有基金公司都会寄送基金账户卡或开户确认单。

证券公司的融资融券业务应与（　　）在人员、信息、账户、机构上严格分开管理，以防止利益冲突。[2011

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

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