证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算

被稽核审计单位或个人违反本规程规定，存在下列（）行为之一的，审计机构应责令其限期改正；拒不改正的，报

法人清算操作过程中，如当日清算出现异常、差错需重做清算时，（）步骤不能再次操作。

营销活动结束后（）必须对营销活动进行总结，对活动的组织情况、目标达成情况、费用预算情况等进行评估，为

下列关于股票上市的说法，错误的是（　　）。[2017年4月真题]

下列选项中，正确的是（　　）。[2016年3月真题]

下列有关基金运作方式的表述，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．可以采用封闭式Ⅱ．可以采用开

证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（　　）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决

公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。

签报起草格式与要求是（）。

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录

营销人员不得采取贬低竞争对手、（）劝导客户等不正当手段招揽客户

通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至（　　）天的区间内协商确定。

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（　　）担任负责人。[2017

在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保

营业部分析师的考核由哪几个部门负责（）。

工作日志应每周对一周工作进行总结、评估，并及时与团队经理就周工作记录数据进行业绩分析沟通。

（）负责建立健全公司客户服务管理相关制度，规划客户服务体系，为客户提供标准化咨讯服务，指导营业部落实

保荐机构的持续督导内容有（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通

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