证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

（）主要分析总结营业部营销工作当月经营情况、讨论团队发展中存在的问题及解决办法、讨论下月的经营计划等

证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示

证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（　　）个

公司文件编写规划中规定数字使用（）。

主要业务系统工作会，财务、人事、技术等方面必需的工作会议，由哪个部门组织（）。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．具备3年以上保荐相关业

根据我国《公司法》，公司的组织形式包括（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．合伙公司Ⅲ

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ．融券专用证券账

不属于营业部后台部门设置的岗位是（）。

任期经济责任审计适用以下人员（）。

营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。

证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协

销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时，应当指定（）以上进行监销，监销人员应当在销

证券营业部应当建立健全（），对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。

质量管理总纲是公司质量管理总的（）。

金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品

证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业

根据《证券法》，发行人不得在公告（　　）前发行证券。[2017年2月真题]

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。①自营业务账户②风险

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