证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

下列关于证券发行的描述中，不正确的是（　　）。

被审计单位需在“审计调查问卷”发出后（）个工作日内将按规定填列完毕的“审计调查问卷”电子版反馈给审计

档案的立卷原则是按照（）的原则，由公司各部门分别立卷。涉及几个部门的由牵头部门立卷，综合性文件由（）

下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。

证券公司在从事自营业务中可以（　　）。[2016年11月真题]

公司质量管理体系的认证范围是（）。

项目申请人向投资银行归口业务部门提交的立项申请文件包括（）。

我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（　　）。[2017年9月真题]

在项目即将完成前一周（）向客户发出“顾客满意度调查表”，收集客户对整个项目过程的满意情况。

根据《合伙企业法》，下列（　　）不符合有限合伙人当然退伙情形。

新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。

理财产品存续期间，公司营业部协助资产管理部处理客户投诉，具体见以下哪个制度规定（）。

公司风险监控系统进行风险监控的对象有（）。

下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（　　）。[2012年9月真题]

个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（　　）。[2015年11月真题]

《清算交收应急预案》中规定，清算资金交收无法完成时应如何应急处理（）。

根据《人员录用管理规程》，试用员工在试用期满前（）个工作日前，向相关部门提交“转正申请报告”，申请转

根据总经理议事决策办法规定，关于会议审议事项行使最终决定权的表述正确的是（）。

证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会

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