证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。

如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余

（）按首席营销代表享受福利。

（）实行“分等级、动态考核调整”的管理办法。

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操

证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。[2016年7月真题

营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上

优秀的市场部经理经营业部提名、公司总部考察，可提拔为（）。

证券公司应当勤勉尽责，按照（　　）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控

有限责任公司的权力机构是（　　）。[2017年6月真题]

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍

下列不属于自营业务后台职能的是（）。

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（　　）。Ⅰ．国家机关和事业单位Ⅱ．国务院期货监

证券公司从事中间介绍业务，不得（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．代理客户进行期货交易Ⅱ．代理客户进

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。

（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的

证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件（）。

各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）

信息技术资料根据资料的保密度、技术含量、安全涉及度等进行几种分类（）。

证券营业部内部控制审计评价主要从以下几方面进行（）。

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