证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

证券账户开立的总体要求包括（）。Ⅰ.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原

在回购期内，客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的（）倍。

客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．融资利率或融

证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（　　）的监督管理。

各需求部门，通过（）的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分

大宗交易当日，营业部大宗交易管理员完成交易后在（）前将从大宗交易平台上收取的所有数据通过电子邮件发送

档案工作人员岗位变动时，调岗或离职前须将本人保管的档案数量和状况做出说明，并办理（）。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达

根据《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（　　）。

甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理（　　）。[2016年7

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情

根据《人员录用管理规程》，（）岗位由财务会计部组织招聘并确定拟录用名单报分管领导审核，人力资源部并经

异地工作调动人员享受住宿报销的期限为（）。

直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确

持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（）后报

基金管理人以下行为中正确的是（　　）。[2015年11月真题]

各单位财务专用章为各单位办理会计业务的专用印章，是各单位在银行的预留印鉴之一，用印包括单位的下列财务

公司要保持清醒认识，高度重视，采取有效措施，避免出现（）等违规行为。

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（　　）报告签署确认意见。[2018年4月真题]

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