证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

应急演练领导小组下设哪些工作小组（）。

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ &nbs

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事

下列关于公司章程的说法，错误的是（　　）。[2016年11月真题]

关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。

总经理办公会议主要讨论营业部经营管理中的重要问题，做出相应的决定，其基本职权是（）。

各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且（）

集合计划成立应当具备客户人数（）。

下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。①最近六个月各项风险控制指标符合中

关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的有（　　）。Ⅰ．客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用

《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券

对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不

每个营销团队的成员，原则上不少于（）人，不超过（）人。

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具（）中同意公司实施证券经纪人制度。

下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。

证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[201

证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取

下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ

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