证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额

证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营

总经理办公室用印后，用印申请人在（）上填写用印记录，总经理办公室留存（），用印材料由（）保留。

集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]

股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为

首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，该证券公司的（　　）应该与年度报告同时报

根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有（

责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（　　）。[2013年

营销人员在展业时必须向客户出示相关执业证书，明示与公司的关系及公司对其授权范围。

证券公司应当制定并持续完善应急预案，下列选项中，不属于应急预案内容的有（　　）。

团队长其他补贴标准由各营业部自行确定，但不能超过（）对应标准。

（　　）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负

（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

营销分析会主要（）等，参会人员为营业部总经理、营销总监、营销服务团队经理、培训考核专员。

证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的证券衍生品、权益类证券和固定收益类证券按投资规模的（）

证券投资咨询业务人员分为（　　）。[2017年2月真题]

下列有关于公司和分公司的表述中，正确的是（　　）。[2014年11月真题]

客户办理其他柜台业务，营业部应按照公司下发的（）办理。

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