证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中，发现超过指标限额的异常情况时，应当即时

非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。

证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主

首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

营销人员应按照公司相关制度要求，重点对客户的（）等做详细的调查。

关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是（　　）。[2017年2月

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．保荐代表人专项授权书Ⅲ．

证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订（

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理

开放式基金在场外可以进行申赎，也可以买卖。

对于证券营业部培训工作的要求是（）。

营销人员需对客户进行风险偏好分类评估，并合理引导客户建立科学的投资理念，根据（）合理配置金融资产。

营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（）。

纸制签报应由哪个部门归档（）。

在辅导过程中，经投资银行业务部门负责人批准辅导人员可发生变更，变更后（）内，形成辅导人员变更说明，辅

证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

公司（）负责劳动合同管理工作的统筹规划、组织实施、指导落实、监督检查和合同审查；营业部负责组织签订、

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线（　　），上线与业务活动复杂程度和

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