证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

审计组至少由（）人组成，保证各项审计内容均有复核。

设立期货交易所，由（　　）审批。[2017年2月真题]

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（　　），信誉

发现（）等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据。

在融资融券业务中，分支机构具体负责客户的业务操作有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．签约Ⅱ．开户Ⅲ

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险

下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．与他人合

被采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内不得（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．担任上市公司董事Ⅱ

申请首次公开发行股票并在科创板上市时，发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次

专业人员年度考核结果为待改进的，职级下调（）。

下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（　　）。[2016年11月真题]

指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（　　）进行监督。[2016年5月真

非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让。

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务

根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者

项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的，由（）组成项目组。

定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使

经纪业务总部每年（）制定出当年的客户满意度调查方案，经分管领导审批，每年至少对客户满意度进行（）调查

经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部

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