证券市场基本法律法规题库_证券市场基本法律法规试题及答案

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证券市场基本法律法规

证券公司有下列（　　）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司或者其境

下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交

股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上

证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。Ⅰ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Ⅱ

投资者如持有从主板退市公司的股份，应提供原托管营业部出具的（）原件，营业部经办人员审核无误后，直接通

下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

下列情况中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定有（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．欺诈发行股票、债券

营业部分析师的职责包括（）。

（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发

研究人员不得从事下列活动（）。

合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。

（）属于证券自营业务主要的投资对象。

公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（　　）审计。[2016年7月真题]

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场

证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标

证券公司自营业务投资范围包括（　　）。[2015年3月真题]Ⅰ．短期融资券Ⅱ．政府债券Ⅲ．央行票据Ⅳ

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服

投资决策委员会委员由公司内部专业人员和外部有关专家（可根据需要聘请）组成，委员人数不少于（）人，原则

（）负责制定、健全营销代表招揽、服务的客户交易行为和营销代表风险监控办法，设计监控指标，并进行监控、

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