反洗钱试题_反洗钱考试题库及答案

您好，欢迎来到爱学答题!

反洗钱

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

个人如果发现了洗钱线索怎么办？该如何举报？是否有保密措施？

金融机构在履行客户身份识别是，应将哪些情况作为可疑情况上报？

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获

（）风险子项是指金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及

在当前世界经济形势下，洗钱活动有何新特点？

简述我国加入金融行动特别工作组（FATA）的历程。

反洗钱的内容有哪些？

在新契约业务客户身份识别具体要求中，应（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，并在复

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章

简述世界各国反洗钱监管的主要发展趋势。

美国金融情报中心是“美国金融犯罪执法网络（FinCEN）。

试述我国的反洗钱法律制度体系。

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由谁按照规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易

对经分析确定上报的可疑交易，（）应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。

《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。

银行卡专业指个人业务（含银行卡业务）统一由各首发网点作为交易首发网点履行可疑交易的甄别、报送职责。

未经批准设立分支机构，由保险监督管理机构责令改正，处（）以上三十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制

可疑交易报告的提交是有理由（）或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。

居民身份证识别可采用（）和（）两种识别方法。

相关内容