反洗钱试题_反洗钱考试题库及答案

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反洗钱

金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况，设置（）的风险评级标准

金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。

华夏银行总行SWIFT系统嵌有监控名单库，可对进入该系统SafeWatch队列的报文进行（）次拦截。

反洗钱检查人员在检查工作中，应遵守工作纪律不包括：（）。

简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。

签订多少金额以上的保险合同时，保险公司必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。

反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。

保险销售从业人员销售以（）为给付条件保险产品的，双录内容应包括被保险人同意投保人为其订立保险合同并认

对于营销来的存款人，需要实地核查的，由营销人员双人（）办理，负责对存款人的营业执照真实性、企业地址、

反洗钱调查的客体是什么？

根据《个人外汇管理办法实施细则》，自2007年2月1日起，个人结汇年度总额为（）。

简述在反洗钱调查中，金融机构有哪些行为可能受到人民银行的行政处罚。

如发现客户有意隐瞒（）的信息等异常情况时，应对汇款人采取必要的尽职调查措施。

按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）

各银行应加强对存款人信用的管理，逐步完善存款人信用档案，对于不正当使用银行账户和存在不良信用记录的存

巴塞尔银行监管委员会对洗钱是如何定义的？

（）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。

宗教组织开立基本存款账户，还应出具（）的批文或证明。

未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董

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