反洗钱试题_反洗钱考试题库及答案

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反洗钱

人民银行反洗钱处在对某商业银行进行反洗钱专项检查时发现，一些账户一年多未发生收付活动、未欠开户行债务

金融机构如何进行客户身份识别？

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，

武警部队单位开立专用存款账户，由（）。

商业银行为不在本机构开立账户的客户提供（）等金融服务时，应当识别客户身份。

中国人民银行反洗钱非现场监管包括什么内容？

外国公民实名证件为（）。

金融机构利用电话、网络等方式为客户提供非柜台服务时如何识别客户身份？

办理开户手续时，由营业室经理根据（）进行再次审核，合规的予以办理，不合规的，拒绝受理。

（）负责定期收集汇总洗钱及其他犯罪活动情况及洗钱风险典型案例，提出针对性强化风控措施并上报反洗钱领导

证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息

从事非法票据贴现业务，往往涉及（）、伪造贸易背景合同及开具虚假发票等违法行为。

因注册验资开立的临时存款账户，其账户名称为工商行政管理部门核发的（）中注明的名称。

总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与（）和中国反洗钱监测

可疑交易报告按照客户生成，每个报告含有该客户的若干笔交易信息，报告展现在交易首发网点。

金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。

金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告协助司法机关和（）打击洗钱活动的情况。

洗钱一般包括哪三个阶段？

交易一方为下列哪些单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告（）。

当大额交易的纠错.删除操作和可疑交易的纠错操作时间距报送时间超过56天时，各行自行修改维护。

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