反洗钱试题_反洗钱考试题库及答案

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反洗钱

反洗钱内部控制制度的特点包括（）

存款人申请开立单位银行结算账户时出具证明文件需要注意什么？

金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

各级公司应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者

中国人民银行走访金融机构时，反洗钱工作人员应出示（），否则，金融机构有权拒绝

对在“小金库”问题中负有责任的财会人员，除按规定进行处理外，还应（）；私分的款项如数追缴。

自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、（），身份证件

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交

洗钱的基本过程有哪些？

毒品犯罪的可疑交易特征中批发型贩毒（即贩毒“中间商”）洗钱账户频繁发生1000元整数倍金额入账，交易

银行员工参与重大洗钱案件或恐怖融资的事件属于（）。

客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（）年

就同一账户内容，存款单位（）。

金融机构及其工作人员应当依法协助、配合什么部门打击洗钱活动？

保险销售行为可回溯，是指通过录音录像等技术手段采集视听资料、电子数据的方式，记录和保存保险销售过程关

金融机构主要反洗钱内控制度修订，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

为对私客户提供一次性金融服务不需登记的身份信息是（）。

在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）

监事会对董事会成员、高级管理层履行反洗钱义务的合法合规性进行监督，并向（）、高级管理层提出建议和改进

华夏银行（）监督指导反洗钱内部控制制度有效实施。

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