反洗钱试题_反洗钱考试题库及答案

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反洗钱

反洗钱检查时，如被检查单位对检查结果存在异议，可提交（）进行议定。

遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。

金融机构按照现有程序接收（）部门转发外交部根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体

地市级分公司销售部门应在立案后（）个工作日内组织开展销售人员违规事实调查工作，涉案单位应配合做好违规

根据银行规定，当反洗钱工作人员岗位发生变动时，如何做好交接？

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。

反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风

总分行每年根据工作需要组织阶段性（）。

《关于洗钱问题的四十项建议》中“政界名流”含义是什么？

身份证件或其他身份证明文件的定义？主要有哪些？

（）分析系统每日对新开客户和一次性交易按照一定匹配规则自动与监控名单进行匹配并形成监控名单客户可疑交

金融机构（）向任何单位或者个人提供有关个人存款账户的情况，法律另有规定的除外。

金融机构自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断（）是

中风险客户重新审核期限为（）。

下列支付交易属于大额人民币交易的是（）。

请举几个证券业可疑交易的例子。

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制

委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办

金融机构如果有合理理由排除疑点，或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动。则不能将所发现的交

反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。

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