反洗钱试题_反洗钱考试题库及答案

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反洗钱

金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是在推出新金融业务、釆用新营销渠道、运用新技术前，进行系统

存款人凭同一证明文件，可否开立多个专用存款账户？

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。

在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容

客户身份识别工作应覆盖各项金融业务，各专业、各层级工作人员，特别是柜员和（）应根据各自的职责履行客户

刑法规定的洗钱行为主要指:（）

反洗钱检查包括（）和专项检查。

营销部门负责结算账户市场营销，组织开展结算账户尽职调查。

简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。

（）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告

《反洗钱法》只适用于在中华人民共和国境内设立的金融机构。

金融机构反洗钱工作原则是什么？

华夏银行反洗钱系统是由华夏银行开发的，向（）报送本外币大额交易与可疑交易数据的系统。

根据原始报文对其中的国家（）进行再次检查，必要时可要求分行提交确认不违反华夏银行反洗钱要求的说明，确

现场检查意见书的内容包括什么？

重新识别客户身份，可以采取的措施有（）

（）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖

公安机关在调查重大、复杂、紧急案件时，由其出具公函送交银行业金融机构（）办理。

如存在材料不完整、内容不符合相关制度规定等问题，（）负责向材料提交部门反馈材料修改意见。

报告大额和可疑信息包括报送的账户信息、（）、可疑交易的种类、反洗钱工作人员的分析判断、报告机构、报告

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