证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试试题及答案_证券从业资格证考试答案

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证券从业

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金融市场基础知识证券市场基本法律法规证券分析师证券投资顾问

金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的

与直接融资相比，间接融资的优势有（）。Ⅰ.受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置Ⅱ.通过发行

客户可以在T＋1日起查询开户是否成功。

股票格式要求有公司盖章和（）签名。

如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（　　）。[2018年1月真题]Ⅰ．《客户

（）根据股票的每日成交值与指数间的关系，来反映股市买气的强弱程度及未来股价展望的技术指标，其理论分析

证券投资基金的运作费用主要由（）构成。

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是( )。

公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账

债券信用评级

常规权限指对于员工办理涉及客户资产变动等特殊业务或风险较高业务时，临时赋予员工使用的业务操作权力，具

次级债务是指由银行发行的，固定期限（）的商业银行长期债务。

QDII基金不得有的行为包括（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．购买不动产和房地产抵押按揭Ⅱ．购买贵

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（　）

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）

相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。（　　）[2016年3月真题

商业银行金融债券对应的单户在（）万元（含）以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

有限责任公司的业务执行机关是（）。

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