证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试试题及答案_证券从业资格证考试答案

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金融市场基础知识证券市场基本法律法规证券分析师证券投资顾问

主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近三十六

我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）

关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

验证主要是对客户委托时（）进行核实。

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。

下列关于全国性社会保障基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ.全国性社会保障基金主要投向国债市

不同国家、不同历史发展时期的资本市场蕴含着自身所特有的特征和规律，它们只有个性没有共性。

按照金融衍生工具的功能划分，可大致分为（）。

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。

证券交易所的主要职能包括（　　）。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ．制定证券交易所

地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为（　　

内幕信息不包括（）。

下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

场外交易市场的组织方式是（）

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ &nbs

证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。

截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。 1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 2

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