证券从业资格试题及答案_证券从业资格考试试题及答案_证券从业资格证考试答案

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证券从业

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金融市场基础知识证券市场基本法律法规证券分析师证券投资顾问

证券业从业人员应具备的基本要求有（）。 Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ.取得相应的

我国金融债券的发行始于（）。

下列关于下跌抵抗的说法，错误的是（）。

下列选项中，属于非证券金融市场的是( )Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融

中国香港债务工具的发债主体包括()。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权

封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。①基金份额总额达到核准规模的80%以上②基金合同

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。

开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）

（）属于国有股权的组成部分。

公司电子印章仅限于（）使用。

晨、夕会是管理营销人员的重要手段，由营业部进行策划、组织和管理，要求所有的营销人员参加，晨会原则上要

集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合

财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止

下列关于基金投资目标的说法，正确的有（）。 Ⅰ.增长型基金是以追求资本增值为基本目标 Ⅱ.增长型基金

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

下列属于资本市场对外开放新实践的是()。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增

（）负责提供与营销代表管理有关的法律咨询和其他法律服务支持。

证券投资基金的资金主要投向（）。

保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段

对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。

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