金融市场基础知识题库_金融市场基础知识试题及答案

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金融市场基础知识

证券的发行交易活动必须实行（）的原则

市公司在证券市场中主要是为了筹资和资源整合，分析上市公司的心理应该从这两方面出发。所以，上市公司主要

下列选项中属于农产品期货的是（）。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。

按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（）方式。

我国的商业银行债券包括商业银行（　　）。[2018年5月真题]Ⅰ．普通债券Ⅱ．小微企业专项金融债券Ⅲ

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理

下列属于股票性质的有（）。①有价证券②物权证券③设权证券④资本证券⑤非要式证券

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。①风险敏感型②

我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。

2018年，我国债券市场运行特点不包括（　　）。

在各类债券中，（）的信用等级是最高的。

货币市场基金的特点有（）。I.资本安全性高II.流动性弱III.购买限额低IV.管理费用高

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。①研究和拟定证券期货市场的方针政

中国多层次资本市场建设的必要性包括（）。 Ⅰ.有利于满足资本市场上资金供求多方多层次化的要求 Ⅱ.有

最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（）

买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认、成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。

证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（） Ⅰ

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