金融市场基础知识题库_金融市场基础知识试题及答案

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金融市场基础知识

封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。①基金份额总额达到核准规模的80%以上②基金合同

风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。

开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）

（）属于国有股权的组成部分。

集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合

财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止

下列关于基金投资目标的说法，正确的有（）。 Ⅰ.增长型基金是以追求资本增值为基本目标 Ⅱ.增长型基金

下列属于资本市场对外开放新实践的是()。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增

证券投资基金的资金主要投向（）。

保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段

对绩效表现好坏的评价涉及（）的选择问题。

政府证券在二级市场上的交易价格波动很大。（）

我国证券公司短期融资券（）。Ⅰ.不属于金融债券Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.以短期融资

债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税。

科创板制度设计的创新点包括（）。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。

下列说法中正确的是（）。Ⅰ.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放

债券信用评级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。

从2002年5月1日开始的交易佣金实行最高上限向下浮动制度（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.

资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）

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