证券高管任职资格试题

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证券经纪人的任职资格条件（）。

证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经（）核准的任职资格。

证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 I.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ &

农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。

判断题：证券业从业人员的从业资格管理证券经营机构高级管理人员不得在党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取（）措施。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（）。

判断题：证券从业人员资格考试与注册制度获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证

（）高级管理人员任职资格管理和（）的任职管理，由中国保监会另行规定。

获取任职资格的人员可通过（）获取更高级别的任职资格。

金融高级管理人员任职资格主要标准是（　）

证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监

期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。

判断题：证券交易所的职法功能证券交易所决定证券的开盘价格。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监

判断题：证券业从业人员的从业资格管理个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。

中国证监会对取得期货公司（　　）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]

按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的规定,对政策性银行总会计师的任职资格审核适用核准制。(判断题)

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