证券从业资格证试题样板

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判断题：证券从业人员资格考试与注册制度获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。

《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测试包括（）。Ⅰ.一般从

判断题：证券从业人员资格考试与注册制度中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货

目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。Ⅰ《证券市场基本法律法规》Ⅱ《投资

我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证

证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续

根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。Ⅰ.证券公司中从事

依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．

证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则

以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。

参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。

以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入

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