大学生证券投资顾问考试题

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证券投资咨询的基本业务形式包括（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券

证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ

《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（　　）。Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（　　）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析

某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在

证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（　　）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.投资风险由公司承担Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应

某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。

证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，

证券投资顾问应公平维护客户利益不得（　　）。Ⅰ．为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ．为证券投资顾问

判断题：证券投资人证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨

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